（2021年4月26日公布 自2021年4月26日起施行）

第一章 總 則

　　第一條 為貫徹落實中共中央、國務院《關于支持河北雄安新區全面深化改革和擴大開放的指導意見》，打造新時代高質量發展的全國樣板和全國金融改革先行區，推動國際資本參與新區建設，充分保護投資者合法權益，促進新區外商投資股權投資類企業健康發展，按照中國人民銀行等四部委《關于金融支持河北雄安新區改革開放促進京津冀協同發展的實施方案》和新區黨工委管委會《關于進一步加強作風建設優化營商環境的意見》等相關文件要求，根據有關法律法規，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱外商投資股權投資類企業，包括外商投資股權投資管理企業和外商投資股權投資企業。

　　本辦法所稱外商投資股權投資管理企業，指在雄安新區依法由外國的自然人、企業或者其他組織（以下稱“外國投資者”）參與投資設立的，以發起設立或受托管理外商投資股權投資企業為主要經營業務的企業。

　　本辦法所稱外商投資股權投資企業，指在雄安新區依法由外國投資者參與投資設立的，以非公開方式向投資者募集外幣或人民幣資金，以對境內未上市企業股權、上市公司非公開發行或交易的股票、可轉債、市場化和法治化債轉股、股權類基金份額等投資為主要經營業務的企業。

　　第三條 符合本辦法相關要求的外商投資股權投資管理企業和外商投資股權投資企業統稱試點企業，適用本辦法。試點企業可以采用公司制、合伙制等組織形式。

　　第四條 外商投資股權投資管理企業可以發起設立或受托管理內資私募股權（創業）投資基金，并參照本辦法管理。

　　內資私募股權（創業）投資基金管理企業可以發起設立或受托管理外商投資股權投資企業，并參照本辦法管理。

　　第五條 試點企業不得違背現行的法律法規和相關政策。

第二章 設立條件

　　第六條 注冊地要求

　　試點企業注冊地應在雄安新區范圍內，鼓勵優先在中國（河北）自由貿易試驗區雄安片區先行先試。

　　第七條 出資登記要求

　　試點企業的外國投資者可以使用可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在中國境內獲得的人民幣利潤或因轉股、清算等活動獲得的人民幣合法收益出資，中國投資者應當以人民幣出資。

　　按照內外資一致的原則，試點企業在認繳出資額度、比例、期限等方面不設限制。但試點企業在辦理工商注冊登記環節時，應原則上滿足中國證券投資基金業協會（以下簡稱“基金業協會”）后續相關登記備案條件。

　　第八條 合規要求

　　試點企業的境內外出資方以及高級管理人員，應具備以下條件：

　　（一）無違法記錄；

　　（二）最近3年未受到境內外司法行政機關或相關部門的處罰；

　　（三）無嚴重違規失信行為，且信用記錄良好。

第三章 試點企業申請

　　第九條 受理機構

　　河北雄安新區管理委員會（以下簡稱“新區管委會”）會同國家金融監管部門河北省派出機構及省直有關部門開展試點企業資格認定工作，并常年受理申請，在正式接受申請30個工作日內作出決定。

　　第十條 申請流程

　　（一）試點申請。申請試點企業向新區政務服務中心大廳遞交企業申請材料。

　　（二）部門核驗。新區改革發展局依據本辦法對申請材料的完備性、真實性、合法性和可行性進行核驗。

　　（三）審核報批。部門核驗后，新區管委會負責試點企業資格認定，協調解決試點過程中的有關問題。對符合試點條件的企業，新區管委會出具試點資格文件，并抄送河北省地方金融監管局、人行石家莊中心支行、河北外管局、河北證監局、河北省市場監管局等部門。

　　（四）企業設立。新區政務服務中心大廳憑試點資格文件辦理企業工商登記注冊手續，并按時報送工商信息。

第四章 業務要求

　　第十一條 企業名稱

　　試點企業的名稱和經營范圍需符合中國證監會、基金業協會《關于加強私募投資基金監管的若干規定》等有關要求，試點企業之外的外商投資企業不得使用“股權投資管理”“股權投資”等字樣。

　　第十二條 業務要求

　　（一）外商投資股權投資管理企業可以從事下列業務：

　　1.發起設立股權投資基金；

　　2.受托管理股權投資基金；

　　3.從事投資管理相關咨詢服務。

　　遵循專業化運營原則，主營業務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務。

　　（二）外商投資股權投資企業應以國家發改委、商務部的最新版《鼓勵外商投資產業目錄》為導向，可以從事下列業務:

　　1.對境內未上市企業股權、上市公司非公開發行或交易的股票、可轉債、市場化和法治化債轉股、股權類基金份額等進行投資；

　　2.可作為上市公司原股東參與配股；

　　3.為所投資企業提供管理咨詢；

　　4.中國證監會允許的其他相關業務；

　　5.涉及國家規定實施準入特別管理措施范圍內的投資按照國家有關規定辦理。不得從事其他法律法規禁止從事的事項。

　　第十三條 外匯管理

　　試點企業開展股權投資業務時，應嚴格遵守外匯管理和跨境人民幣業務管理相關規定，辦理外匯登記、賬戶開立、資金匯兌、信息報送等事宜。

　　第十四條 資金托管

　　試點企業應當委托雄安新區內商業銀行或其他金融機構作為主辦資金托管銀行。托管銀行應當是經國家金融監管部門批準、具備資金托管能力和證券投資基金托管資質的、分行級（含）以上的商業銀行。

　　第十五條 利潤分配

　　試點企業可按照公司章程（合伙協議）的約定和相關決議，進行利潤分配。試點企業進行利潤、股息、紅利匯出，需向銀行提交相關稅務憑證，經審核通過后方可匯出國外。

　　第十六條 解散清算

　　試點企業進行解散、清算、注銷，需按以下流程辦理相關手續：

　　（一）向新區改革發展局報送解散申請書、公司管理層關于基金解散的決議和營業執照復印件；

　　（二）從批準解散之日起15個工作日內成立清算小組，出具清算報告，并報送新區改革發展局審核確認；

　　（三）新區管委會會同國家金融監管部門河北省派出機構及省直有關部門作出決定，終止其試點資格；

　　（四）基金額度收回后依法匯出國外；

　　（五）辦理稅務、外匯等注銷手續；

　　（六）向新區政務服務中心申請辦理工商注銷手續。

　　第十七條 企業退出

　　試點企業的退出可依法采用以下方式：

　　（一）將其持有的所投資企業的部分股權或全部股權轉讓給其他投資者；

　　（二）與所投資企業簽訂股權回購協議，由所投資企業依法回購其所持有的股權；

　　（三）所投資企業可以申請到境內外證券市場公開上市。試點企業可以依法通過證券市場轉讓其擁有的所投資企業的股份；

　　（四）中國法律、行政法規允許的其他方式。

第五章 監督管理

　　第十八條 職責分工

　　新區管委會負責試點工作的統籌監督管理，河北省地方金融監管局、人行石家莊中心支行、河北外管局、河北證監局、河北省市場監管局根據各自相關職能負責監督管理工作。

　　第十九條 登記備案

　　（一）外商投資股權投資管理企業應在領取企業營業執照6個月內，完成基金業協會私募基金管理人登記；

　　（二）未完成私募基金管理人登記的外商投資股權投資管理企業，不得發起設立或受托管理外商投資股權投資企業、內資私募股權（創業）投資基金；

　　（三）外商投資股權投資管理企業從取得營業執照至在基金業協會完成私募基金管理人資格登記期間，股東（出資人）承諾不將公司股權（份額）進行轉讓并在擬設公司章程或合伙協議中載明；

　　（四）內資私募股權（創業）投資基金管理企業發起設立或受托管理外商投資股權投資企業的，應在基金業協會已完成私募股權（創業）投資基金管理人登記；

　　（五）外商投資股權投資企業應在領取營業執照6個月內，完成基金業協會私募基金產品備案；

　　（六）未及時辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續的，新區管委會會同有關部門原則上可以撤銷其試點資格并對外公示，有權責令其在90日內辦理企業工商注銷手續。

　　第二十條 資金監管

　　（一）資金托管銀行需履行托管職責，審查托管賬戶內資金使用的真實性和合規性，監督試點企業在其經營范圍內依法合規使用托管賬戶內資金，在項目清算時進行反欺詐、反洗錢相關核查，并督促企業繳納相關稅費。

　　（二）托管銀行需對外商投資股權投資管理企業管理的所有項目的收入或利潤進行監督核查。

　　（三）第三方律師事務所、會計師事務所等機構，應對試點企業資金來源和資產管理產品進行穿透式核查，確保投資人為基金業協會要求的合格投資者，資產管理產品符合有關規定。

　　第二十一條 企業變更

　　試點企業辦理以下變更事項前，應當向新區政務服務中心大廳申請辦理變更手續并提交相關材料：

　　（一）企業名稱；

　　（二）經營范圍；

　　（三）股東或合伙人；

　　（四）增加或減少注冊資本，認繳或實際繳付的出資數額、繳付期限；

　　（五）企業組織形式；

　　（六）高級管理人員（指企業的經理、副經理、財務負責人和企業章程規定的其他人員）；

　　（七）公司分立或合并。

　　新區改革發展局經研究后作出決定，出具認定通知書。企業憑認定通知書辦理后續相關手續。

　　第二十二條 信息報送

　　（一）試點企業應當每年度向新區改革發展局報告投資運作過程中的下列重大事項：

　　1.股權投資管理企業和股權投資企業投資項目的運作情況；

　　2.修改合同、章程或合伙協議等重要法律文件；

　　3.新區管委會要求的其他事項。

　　（二）資金托管銀行應履行的職責包括但不限于：

　　1.每個季度結束后10個工作日內，向新區改革發展局上報試點企業上一季度托管資金運作情況、投資項目情況等信息；

　　2.每個會計年度結束后3個月內，向新區改革發展局上報試點企業各方核對一致的上一年度境內股權投資情況的年度報告；

　　3.監督試點企業的投資運作，發現其投向違反國家法律法規、本試點辦法或托管協議的，不予執行并立即向新區改革發展局報告；

　　4.新區管委會規定的其他監督事項。

　　（三）涉及有關部門的信息報送工作，按有關部門規定執行。

　　第二十三條 新區改革發展局可以通過信函與電話詢問、走訪或向托管銀行征詢等方式，了解試點企業情況，并建立社會監督機制；試點企業違反本辦法規定的，新區改革發展局應會同有關部門查證，情況屬實的，新區改革發展局應責令其在30個工作日內整改，逾期未改正的，新區改革發展局應上報新區管委會等部門撤銷其試點資格并向社會公告，并會同相關部門依法進行查處，按情節輕重依法予以懲處；構成犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。

第六章 附 則

　　第二十四條 本辦法具體解釋工作由新區改革發展局承擔。

　　第二十五條 香港特別行政區、澳門特別行政區、臺灣地區的投資者、定居在國外的中國公民在雄安新區投資設立外商股權投資類企業，參照本辦法關于外國投資者的相關規定執行。法律、行政法規或國務院另有規定的，從其規定。

　　第二十六條 本辦法自發布之日起生效，有效期為2年。可根據試點工作實施進展情況，對相關規定進行適時調整。

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